取消70歲以上期貨交易人之開戶及交易控管、曁針對所有期貨交易人新增期貨交易額度固定收入檢核機制

一、茲因期貨公會修正「期貨商開戶徵信作業管理及提供高齡客户金融服務自律規則」

及「期貨商交易及風險控管機制專案」,本公司自113年11月4日起實施:

1. 取消70歲以上期貨交易人之開戶及交易控管機制
2. 新增期貨交易額度之固定收入檢核機制

二、取消70歲以上期貨交易人之開戶及交易控管機制:

1. 70歲以上之期貨交易人於新開戶時,無需再檢附其證券/期貨市場之成交筆數、及無須提供各項年固定收入或財力證明等文件。
2. 取消70歲以上期貨交易人每年重新定期審查評估作業。
3. 無須簽具「70歲以上交易人之開戶/交易聲明書」。

三、新增期貨交易額度之固定收入檢核機制:

針對所有期貨交易人(不論新舊期貨帳戶)。

交易人未提供「固定收入」證明文件者,本公司針對交易額度將加強分級管理措施:

• 交易人控管等級屬於第一級、第二級者:

因授予交易額度已低於新台幣50萬元,交易額度控管方式不受影響

• 交易人控管等級屬於第三級、第四級者:
  如未提供固定收入證明文件,應依本公司核算後之交易額度再打95折為控管措施。

• • 交易人提供最近一年固定收入之合計金額應達新台幣30萬元以上,且所提供的固定收入證明文件一年有效,交易人每年到期前需重新提供固定收入證明文件,經本公司審查並評核其適用之交易額度(審查方式得以系统或人工方式進行審查)。未於期限內提出者,則以未提供固定收入證明文件方式重新核算交易額度。
  • 交易人交易額度控管作業詳細內容說明、及交易人提供固定收入證明文件之種類,請參閱「交易人交易額度控管作業細則」(如附件一)。
  • 分級交易額度表如下