最新期貨交易額度控管
111 年 4 月 18日起,依期貨公會函令規定,康和期貨新增交易額度控管,依總歸戶(ID)控管。
- 交易額度不能大於財力證明金額
- 交易額度大於100萬元以上,每年須重新徵信一次
- 線上開戶未臨櫃辦理,提供財力證明最高額度為100萬
- 單一交易人ID所提之財力證明額度將控管所有帳戶之國內外期貨交易額度上限。
期貨交易額度如何線上調整
- 如使用手機瀏覽器,請改如 chrome、safari 等開啟。請勿使用通訊軟體(如 line 等)直接開啟線上申請期貨交易額度網址,容易造成線上驗章失敗而無法完成申請期貨交易額度程序。
- 請輸入身份證字號,電子密碼及驗證碼後,按登入鍵。
- 系統會檢核所操作申請的電腦或手機是否有本公司的有效【跨平台電子憑證】,若無或是過期者會自動連結至「憑證中心」頁面(如下圖),申請下載新的跨平台電子憑證。
- 線上申請期貨交易額度-申請頁面,按下 我要申請 鍵即可。
線上提高期貨交易額度說明
(一)登入說明
身分證字號:第一位英文字母必須為大寫。
密碼:為您的電子交易平台登入密碼。
(二)線上申請期貨交易額度注意事項
1、採網頁申請方式;適用瀏覽器:Google Chrome、Firefox、Safari。
2、所操作之電腦或手機於第一次申請時,都需要透過手機/EMail 做身份確認,並下載「跨平台電子憑證」。
3、此期貨交易額度申請採同一交易人(相同身分證 ID 者)於本公司所開立之所有國內及國外期貨交易帳戶,合併計算期貨交易帳戶的現金存量:–> 本日餘額-賣方選擇權留倉部位之成本。
4、若客戶提供其他如銀行存款餘額或房屋…等財力證明,須採臨櫃或電話方式申請。
5、若相同身分證 ID 期貨客戶之任一期貨交易帳戶有簽署委任授權者(即有受任人/被授權人),將無法使用線上申請期貨交易額度,須改採臨櫃或電話方式申請。
6、營業日全天交易時段都可申請,客戶申請成功後即時生效。
7、若客戶要重新申請期貨交易額度,需至少間隔 30 分鐘時間系統才予以受理。
期貨交易額度如何計算?
康和期貨交易額度控管 | 23歲以下 | 23歲以上 |
無財力證明 | <35萬 | <50萬 |
有財力,風險承受度低 | <財力證明×80% | <財力證明×80% |
有財力,風險承受度高 | <財力證明×100% | <財力證明×100% |
風險承受度依據KYC審查
KYC是是英語Know Your Customer的簡稱,企業強化認識客戶確認身份的程序,也稱為瞭解你的客戶、認識客戶政策、客戶身分審查、客戶身分盡職調查等。了解客戶的風險承受能力,了解客戶後,才能提供合適的商品給客戶,以避免及減少金融消費爭議的發生。
期貨交易額度通知內容
交易人在本公司的現金存量:本日餘額-賣方選擇權留倉部位之成本。
依交易人申請單及財力證明,系統會自動發送簡訊與EMAIL通知交易人。
EMAIL及簡訊內容:
- 交易額度超過50萬:
主旨:【康和期貨最新交易額度通知-期貨帳號08123**】
內容:康和期貨通知您,陳o宏君所有帳戶的最新交易額度國內外合計xxx萬元,有效日期到2023/3/2日。
調升您的交易額度前,須交易人知悉交易額度後,才可調升您的交易額度。系統會自動發送一封知悉信到交易人EMAIL,請交易人點選回覆通知。
驗證連結請按【本人已知悉調升後的交易額度,並回覆通知本公司】,此功能將回傳訊息至
本公司。
提高期貨交易額度財力證明
財力證明種類:
- 交易人在本公司的現金存量:本日餘額-賣方選擇權留倉部位之成本。
- 銀行存款15個日曆日內(含)最後一筆餘額。
- 不動產證明文件。
- 股票庫存(160庫存)及本公司資券餘額。
- 本公司前一個工作天買賣報告書中之超額保證金金額
- 期貨同業15個日曆日內(含)買賣報告書中之超額保證金金額。
- 其他最近一個月內之足資證明之財力證明文件,例如存款餘額證明。
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期貨商許可證照字號:111年金管期總字第006號